Compliance im WertpapierdienstleistungskonzernWalter de Gruyter, 2003 - 315 páginas Kredit- und Finanzdienstleistungsinstitute trifft nach § 33 Abs. 1 WpHG die kapitalmarktrechtliche Verpflichtung, durch präventive Maßnahmen sicherzustellen, dass die Gesetze, Regeln und Usancen im Wertpapiergeschäft eingehalten, insbesondere Interessenkonflikte vermieden und Insiderinformationen nicht unlauter verwendet werden - zusammengefaßt unter dem Begriff Compliance. Die kapitalmarktrechtlichen Vorgaben werden durch Richtlinien der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht konkretisiert und von Regeln anderer Rechtsgebiete, insbesondere aus dem Gesellschafts- und Konzernrecht, ergänzt und überlagert. Das Zusammenwirken der unterschiedlichen Regelungsbereiche und die nur fragmentarische Regelung der Compliance-Pflichten im WpHG werfen für die Unternehmenspraxis zahlreiche komplexe Fragen auf. Besteht eine Pflicht zu konkreten Präventivmaßnahmen? Ist die Verantwortung für Compliance delegierbar? Wie ändert sich die Pflichten- und Verantwortungsverteilung in Konzernverhältnissen? Welche Rechtswirkungen entfalten die Elemente einer Compliance-Organisation? Schützen Chinese Walls zivilrechtlich vor umfassender Wissenszurechnung und strafrechtlich vor dem Vorwurf verbotenen Insiderhandels? Unter welchen Voraussetzungen ist Outsourcing von Compliance-Funktionen auf andere Unternehmen zulässig? Auf diese und weitere Fragen entwickelt der Autor dogmatisch begründete Antworten und unterbreitet grundlegende Vorschläge für die aktuelle Compliance-Praxis. Das Deutsche Aktieninstitut (DAI) hat die Arbeit mit dem 2. Preis des DAI-Hoschschulpreises 2002 ausgezeichnet. |
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... Compliance B. Ordnungsgemäße Compliance - Organisation C. Die Organisationspflichten D. Rechtliche Wirkung von Chinese Walls Zweiter Teil : Die Pflicht zur Implementation eines Compliance - Systems A. Gesetzliche Ausgangslage gemäß § 33 ...
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Contenido
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67 | 22 |
119 | 31 |
Rechtmäßiges Verhalten der Gesellschaft in ihren | 142 |
E Rechtmäßige Organisation innerhalb der Gesellschaft | 148 |
F Beachtung der Regeln einer sorgfältigen Unternehmensleitung | 158 |
ComplianceStelle | 188 |
B Zur Auslegung von 33 Abs 2 WpHG | 204 |
Gesellschaftsrechtliche Probleme der Auslagerung | 211 |
E Auslagerung im Sinne von 33 Abs 2 WpHG | 225 |
G Gesellschafts und konzernrechtliche Probleme eines direkten | 231 |
H Gesellschafts und konzernrechtliche Probleme einer schuld | 238 |